近日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）?，F(xiàn)就《若干意見》解讀如下。

 

1.問：請介紹一下《若干意見》出臺的背景。

 

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化運用。習近平總書記指出“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實動力”。黨的十九屆四中全會對促進科技成果轉(zhuǎn)化工作作出重大部署，要求“創(chuàng)新促進科技成果轉(zhuǎn)化機制”。2015年，全國人大常委會修訂了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。李克強總理多次強調(diào)要“推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈精準對接”。2018年，國務院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》，要求開展賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點。2019年政府工作報告中明確提出“完善科技成果評價機制”“促進發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運用”。

 

教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部等部門深入貫徹落實黨中央、國務院重大決策部署，相繼出臺了一系列政策措施，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機制更加完善、科研人員轉(zhuǎn)化積極性不斷增強、轉(zhuǎn)化效益逐年提升?？傮w而言，目前科技成果轉(zhuǎn)化在政策制度設計上已經(jīng)漸趨完善成型。但根據(jù)實地調(diào)研和一線人員反映，高校科技成果轉(zhuǎn)化工作仍存在一些突出問題，其中，科技成果質(zhì)量不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要因素。而專利作為科技成果的重要形式，存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”的突出問題。三部門以專利為突破口，優(yōu)化專利資助獎勵政策和考核評價機制，強化專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設，切實提升專利等科技成果質(zhì)量，促進科技成果轉(zhuǎn)化。

 

同時，教育部聯(lián)合國家知識產(chǎn)權(quán)局早在2004年印發(fā)《關(guān)于進一步加強高等學校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》（教技〔2004〕4號），隨著科技創(chuàng)新水平的提升和經(jīng)濟社會發(fā)展需求的變化，我國知識產(chǎn)權(quán)工作的重點也發(fā)生了較大變化。這就迫切需要出臺新時代加強和引導高校專利質(zhì)量提升，促進知識產(chǎn)權(quán)工作更好發(fā)展的文件，進一步提高知識產(chǎn)權(quán)治理能力和治理水平，服務教育強國、知識產(chǎn)權(quán)強國、科技強國建設。

 

2.問：請簡要介紹《若干意見》制定起草的過程。

 

《若干意見》從2019年2月起草至2020年1月印發(fā)，歷時近一年，大致分為三個階段。

 

一是深入調(diào)查研究。2019年2月開始，先后赴北京、上海、南京等地10所高校進行調(diào)研，進一步了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的實際情況，找準問題癥結(jié)，并聽取一線科研人員和管理人員建議，明確《若干意見》的著力點。

 

二是廣泛征求意見。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部有關(guān)司局組織召開專題會議，共同研究提出具體解決措施。先后在大連、成都、廣州、北京等地分片區(qū)聽取了全國30多所高校的意見和建議；并在2019年12月20日召開的全國高?？萍脊ぷ鲿辖M織進行分組討論，進一步聽取地方教育行政部門和參會高校代表的意見建議。

 

三是專題修改完善。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部針對有關(guān)高校和地方教育行政部門提出的修改意見多次進行專題研究，并針對基層一線關(guān)心、關(guān)注的重點問題進行深入分析，多次對《若干意見》進行修改完善，保障各項政策措施可落地，有效果。

 

3.問：請介紹《若干意見》制定過程中的主要考慮。

 

《若干意見》的起草主要有三方面考慮。

 

一是高校專利工作要回歸保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識產(chǎn)權(quán)是為了更好地保護產(chǎn)權(quán)人的利益而產(chǎn)生，是賦予創(chuàng)造者對其智力成果的專有權(quán)或獨占權(quán)。然而，在實際工作中，基于科研項目結(jié)題、職稱評定、績效考核、獎勵申報、創(chuàng)新城市建設、高新技術(shù)企業(yè)認定等政策導向，出現(xiàn)了一些低質(zhì)量專利、無應用前景的專利，也存在“大而不優(yōu)，多而不強”的矛盾和問題。這不但違背了科技創(chuàng)新的規(guī)律，而且偏離了保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識產(chǎn)權(quán)應該是為了保護創(chuàng)新的價值而產(chǎn)生，而不應該是為了滿足各類考核評價評比而申請，更不應為追求一些指標而湊數(shù)。要引導高校專利工作回歸保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。

 

二是高校專利工作要立足高校是科技成果重要供給側(cè)的特點。高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側(cè)。一般而言，高校不同于企業(yè)，它本身不能直接將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，只有將科技成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中、運用到生產(chǎn)生活上，才能體現(xiàn)成果價值。因此，推動高校知識產(chǎn)權(quán)工作的核心是運用，而知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護等其他工作都是為知識產(chǎn)權(quán)運用而服務。高校要樹立專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉(zhuǎn)化是最大浪費的理念，突出轉(zhuǎn)化運用導向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)工作的優(yōu)化和提升。

 

三是高校專利工作要融入到科技創(chuàng)新的全過程。科技創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的源頭，知識產(chǎn)權(quán)是對科技創(chuàng)新的保護，兩者相互促進。知識產(chǎn)權(quán)工作應貫穿科研項目立項、實施、驗收以及成果轉(zhuǎn)化全過程。應建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理機制，在科研項目研究的不同階段，開展專利導航、專利布局、專利挖掘和高價值專利培育等工作；項目結(jié)題后，加強專利運用實施；切實把知識產(chǎn)權(quán)工作融入到科技創(chuàng)新全過程，強化知識產(chǎn)權(quán)工作，促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

 

4.問：請介紹一下《若干意見》的主要框架。

 

《若干意見》主要包括三部分內(nèi)容。

 

第一部分是總體要求。本部分集中體現(xiàn)了《若干意見》的指導思想、基本原則和主要目標。明確以堅持質(zhì)量優(yōu)先、突出轉(zhuǎn)化導向、強化政策引導為原則，推動高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)化體系有機融合，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務能力。

 

第二部分是重點任務。本部分共有四個方面十條任務組成，四個方面環(huán)環(huán)相扣、有機銜接、協(xié)同推進、相互支撐。其中，“完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系”是前提，“開展專利申請前評估”是關(guān)鍵，“加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設”是支撐，“優(yōu)化政策制度體系”是保障。

 

第三部分是組織實施。圍繞完善工作機制、加強政策引導、實行備案監(jiān)測、創(chuàng)新許可模式等方面，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取有效措施，推進以質(zhì)量、貢獻、績效為導向的機制建設，引導高校積極落實《若干意見》中的重點任務。

 

5.問：請介紹一下《若干意見》關(guān)于“建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程”的有關(guān)要求。

 

《若干意見》明確要求高校應統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機構(gòu)，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制；圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目，在項目實施的不同階段加強專利信息分析利用，開展專利導航布局和專利運用實施等工作。

 

專利等知識產(chǎn)權(quán)工作不僅僅是科研項目結(jié)題時才開展的工作，而應該體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)?！度舾梢庖姟诽岢?ldquo;建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程”旨在引導高校建立知識產(chǎn)權(quán)全流程管理的機制，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化等工作，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理在服務、推動、保護科技創(chuàng)新以及促進科技成果轉(zhuǎn)化中的重要作用。

 

6.問：請介紹一下《若干意見》提出“逐步建立職務科技成果披露制度”的考慮。

 

《若干意見》提出高校要逐步建立健全職務科技成果披露制度，科研人員應主動、及時向所在高校進行職務科技成果披露。主要考慮包括兩個方面：一是通過披露制度的建設，高校要加強對利用職務科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，引導科研人員依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，防止國有資產(chǎn)流失，切實保障高校合法權(quán)益。二是高校要與科研人員積極對接，及時掌握科研人員科技創(chuàng)新的最新進展，挖掘有潛力的科技成果，引導科研人員強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識，指導科研人員對有價值的科技成果通過申請專利等方式對科技成果進行保護。

 

7.問：高校該如何落實《若干意見》提出的“開展專利申請前評估”？

 

專利申請前評估是國際高水平大學普遍做法。麻省理工學院、斯坦福大學等高校分別建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對職務科技成果進行評估。目前，國內(nèi)部分高校已在探索實踐。相比較而言，申請前進行評估可以減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。因此，《若干意見》要求高校“要明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質(zhì)量”。同時，由于當前專利申請不需要發(fā)明人承擔任何成本和責任，對發(fā)明人而言只有申報沖動沒有內(nèi)生約束、專利數(shù)量越多越好，導致專利質(zhì)量良莠不齊。為此，《若干意見》明確提出“發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用”，推動發(fā)明人與高校共同承擔風險，強化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進專利轉(zhuǎn)化的責任意識和內(nèi)生動力。

 

專利申請評估后，對于高校決定申請專利的職務科技成果，鼓勵發(fā)明人與高校共同承擔專利費用，高校承擔的部分可以利用財政資金支付。專利轉(zhuǎn)化取得收益后，要將專利費用作為成本從收益中扣除，發(fā)明人自己承擔的部分要加倍扣除并返還給發(fā)明人。對于高校決定不申請專利的職務科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費用由發(fā)明人承擔；由于其職務科技成果的屬性，若該類專利轉(zhuǎn)化實施，高校可獲得象征性收益，但應在事先訂立書面合同時對收益比例進行明確。

 

由于科學技術(shù)的商業(yè)化前景會隨著技術(shù)成熟度、市場需求變化等而不斷變化，《若干意見》明確提出“對于評估機構(gòu)經(jīng)評估認為不適宜申請專利的職務科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責任”，以減輕高校開展評估工作的決策壓力。同時，考慮到我國高校開展專利申請前評估工作的經(jīng)驗較少，專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍尚有不足，《若干意見》專門指出“評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門（或技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場化機構(gòu)開展”。

 

認識到位、有條件的高校要主動加快建立專利申請前評估制度，其他高校要盡快完善條件后再建立，有序推動該制度在我國高校落地。

 

8.問：關(guān)于專利資助獎勵政策有哪些新的要求？

 

優(yōu)化專利資助獎勵政策是《若干意見》的重要內(nèi)容?！度舾梢庖姟访鞔_要求高校要停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人予以獎勵。該政策充分體現(xiàn)了促進轉(zhuǎn)化運用的導向。各高校應按照《若干意見》要求，進一步推動專利資助獎勵政策從對申請、授權(quán)的資助獎勵逐步向加大對轉(zhuǎn)化實施的獎勵進行轉(zhuǎn)變和調(diào)整，引導高校專利質(zhì)量的提升。

 

9.問：如何加強專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍建設？

 

成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)及人才隊伍專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部將聯(lián)合采取措施加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設。

 

一是加強專業(yè)化機構(gòu)建設。開展國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校、高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務中心建設，引導高校在人員、場地、經(jīng)費等方面對成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)予以支持和保障，不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。

 

二是加強技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)。支持高校設立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)課程，加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學科建設，并將遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，指導高校加快技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設，為科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移培養(yǎng)一批專業(yè)的人才隊伍。

 

三是支持高校設立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金。支持高校通過學校撥款、地方獎勵、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，用于委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產(chǎn)權(quán)管理運營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)建設、人才隊伍建設等，形成轉(zhuǎn)化收益促進轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。

 

10.問：《若干意見》印發(fā)實施后，三部門如何抓好貫徹落實？

 

《若干意見》的落實關(guān)鍵在高校，高校要進一步解放思想，切實把專利工作回歸到保護創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，立足高校特點，扎實推進，才能取得實效。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取以下措施，推動高校落實好《若干意見》。

 

一是加強政策引導。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學和一流學科建設動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學科評估的重要指標，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應用。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。

 

二是加強監(jiān)測分析。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進行實施轉(zhuǎn)化的專利進行備案，并公布高校專利實施轉(zhuǎn)化情況。同時，對高校非正常專利申請情況進行監(jiān)測。三部門及時對高校專利申請、授權(quán)、實施等情況進行研究。

 

三是加強宣貫交流。組織高校圍繞知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系建設、職務科技成果披露制度建設、專利申請前評估制度建設、專業(yè)化能力建設、優(yōu)化專利資助獎勵政策等方面進行深入研討，宣傳典型經(jīng)驗，推動高校盡快建立完善有關(guān)制度。