各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

 

       為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號），以深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估（以下簡稱“三評”）改革為科技管理改革的突破口，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)廣大科技人員和各類創(chuàng)新主體的積極性、創(chuàng)造性，經(jīng)省政府同意，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出以下實施意見。

 

       一、推進項目評審更加科學(xué)公正

 

       （一）建立項目指南編制與發(fā)布機制。編制省科技計劃項目指南要聚焦全省新舊動能轉(zhuǎn)換“十強”產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展重大需求，瞄準(zhǔn)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新和能夠“領(lǐng)跑”“并跑”的核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)等。要充分聽取省有關(guān)部門、高校、科研院所以及企業(yè)等的意見和建議，逐步實行網(wǎng)上公開征求意見并進行審核評估。省科技計劃實行年度項目指南定期發(fā)布制度，建立重大科技項目及時立項機制。省哲學(xué)社會科學(xué)項目指南應(yīng)注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會效益、實踐價值等。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）實施項目分類評審方式。省科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對省委、省政府確定的重大項目或大科學(xué)計劃、大科學(xué)工程等，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。屬于政府采購范疇的，按照政府采購相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （三）完善項目評審標(biāo)準(zhǔn)和程序。制定科學(xué)合理、定性與定量相結(jié)合的項目評審標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮項目負(fù)責(zé)人和團隊的實際能力以及項目要求，不把論文、專利、承擔(dān)項目、獲獎和榮譽性頭銜等作為限制性條件。對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項目建立非常規(guī)評審機制。推行視頻評審、立項公示等措施，實現(xiàn)評審全過程可申訴、可查詢、可追溯，保證項目評審公平公正。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （四）規(guī)范評審專家選取使用。制定科技專家?guī)烊霂鞓?biāo)準(zhǔn)，拓寬產(chǎn)業(yè)專家入庫渠道。根據(jù)項目類別合理確定專家組，主要選取活躍在科研和生產(chǎn)一線、真懂此行此項的專家參與評審。開展會議評審的，原則上在評審結(jié)果公示時公布專家名單。建立完善專家誠信記錄、動態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （五）提高項目評審質(zhì)量效率。合理確定項目評審的工作量，確保評審專家在充分了解項目和評審規(guī)則的基礎(chǔ)上，獨立作出科學(xué)評審結(jié)論。評審答辯時項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報，不在項目申報團隊內(nèi)的人員不得參與答辯。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （六）優(yōu)化項目成果評價驗收。完善科技計劃項目驗收辦法，可采取提交科技報告、同行評議、第三方評估等方式進行，項目驗收實行一次性綜合評價。主管部門（舉辦單位）對所屬科研單位的科研成果每年按不高于30%的比例進行抽查。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       （七）強化科技計劃績效評估?？萍加媱澘冃гu估重點評估計劃目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等。推動績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方開展，逐步建立第三方評估機構(gòu)評估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評價機制。（省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、山東社科院等分工負(fù)責(zé)）

 

       二、改進科技人才評價方式

 

       （一）樹立科技人才評價的正確導(dǎo)向?？萍既瞬旁u價要克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項等傾向，突出品德、能力、質(zhì)量、貢獻和業(yè)績。實行代表性成果評價，突出成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化、市場化水平和影響力。堅持個人評價與團隊評價相結(jié)合，正確評價所有參與者的實際貢獻。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）科學(xué)分類設(shè)置評價標(biāo)準(zhǔn)。堅持德才兼?zhèn)湓瓌t，建立健全科技人才分類評價標(biāo)準(zhǔn)。對基礎(chǔ)研究人才，重點評價其提出、分析和解決重大科學(xué)問題的能力，其代表性成果的原創(chuàng)性、前瞻性。對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才，重點評價其核心技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新與集成能力，其代表性成果取得的經(jīng)濟、社會和生態(tài)效益。對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用人才，重點評價其科技、金融與市場要素整合能力，科技成果推廣應(yīng)用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。對實驗技術(shù)和科研條件保障人才，重點評價其工作績效。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （三）創(chuàng)新科技人才評價方式。建立以同行評價為基礎(chǔ)、市場評價和社會評價為補充的多元化評價機制。對基礎(chǔ)研究人才，以同行學(xué)術(shù)評價為主，強化國際同行評價。對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才，以同行專家和用戶評價為主，突出市場評價。對實驗技術(shù)和科研條件保障人才，以行業(yè)專家和服務(wù)對象評價為主，注重社會評價。靈活采用考試、評審、考評結(jié)合、實踐操作、業(yè)績展示等評價方式，提高評價的精準(zhǔn)性。合理確定評價周期，鼓勵實行聘期評價。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （四）發(fā)揮用人單位的評價主體作用。支持符合條件的高校、科研院所、大型企業(yè)等用人單位自主評價科技人才。按照《中共山東省委辦公廳山東省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化職稱制度改革的實施意見〉的通知》（魯辦發(fā)〔2018〕1號）精神，分類完善職稱評價標(biāo)準(zhǔn)，不將論文、外語、專利、計算機水平作為應(yīng)用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。堅持以用為本、評用結(jié)合，促進人才評價與選聘、培養(yǎng)、使用和激勵相結(jié)合。（省委組織部、省科技廳、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       三、建立科研院所評估管理制度

 

       （一）推進法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)。推進科研院所實行章程管理，建立健全決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)、相互制衡、相互促進的治理機制。切實發(fā)揮單位黨組織把方向、管大局、保落實的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。（省科技廳、省委組織部、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）落實法人自主權(quán)。省屬科研院所主管部門（舉辦單位）要加快推進政事分開、管辦分離。省有關(guān)部門要落實省屬科研院所在機構(gòu)編制、人事管理、收入分配、科研經(jīng)費管理、科技成果轉(zhuǎn)化收益處置使用等方面的自主權(quán)，擴大科研儀器設(shè)備采購、基本建設(shè)項目管理自主權(quán)，改進科研人員出國、兼職管理。健全自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，保障科研院所依法依規(guī)管理運行。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （三）建立績效評價長效機制。建立綜合評價與年度抽查評價相結(jié)合的科研院所績效評價長效機制，引導(dǎo)科研院所增強科技創(chuàng)新能力。對科研院所綜合評價，以5年為評價周期，期間每年按一定比例開展年度抽查評價。

 

       根據(jù)科研院所科研活動類型，分別建立評價指標(biāo)體系。堅持以創(chuàng)新質(zhì)量貢獻績效為導(dǎo)向，公益一類科研院所重點考核科技產(chǎn)出、公益服務(wù)、人才隊伍等情況；公益二類、三類科研院所重點考核創(chuàng)新效益、技術(shù)服務(wù)和人才隊伍等情況。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （四）發(fā)揮績效評價的激勵約束作用。加強績效評價結(jié)果與行政管理機制的銜接，在科技計劃項目承擔(dān)、財政撥款、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、科研院所領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價、編制調(diào)整、人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結(jié)果作為重要依據(jù)。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       四、加強監(jiān)督評估和科研誠信體系建設(shè)

 

       （一）強化監(jiān)督評估。強化對科技“三評”活動全過程和重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督評估，實行重點監(jiān)督和隨機抽查相結(jié)合，確保科學(xué)、規(guī)范、高效。加強對各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評估，強化績效評估的動態(tài)調(diào)整，評估結(jié)果作為對相關(guān)主體監(jiān)督管理的重要參考。（省科技廳、省委編辦、省發(fā)展改革委、省教育廳、省財政廳、省人力資源社會保障廳等分工負(fù)責(zé)）

 

       （二）加強科研誠信建設(shè)。省科技廳、省委宣傳部分別負(fù)責(zé)自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、宏觀指導(dǎo)，建立科研誠信管理體系，完善調(diào)查核實、懲戒處理等制度，逐步建立科研領(lǐng)域守信激勵機制。高校、科研院所等單位要完善創(chuàng)新管理和科研誠信教育制度，引導(dǎo)科研人員、教師、青年學(xué)生等潛心科研。（省委宣傳部、省科技廳、省教育廳、省科協(xié)、山東社科院和各省屬高校、科研院所等分工負(fù)責(zé)）

 

       五、加強組織實施，確保科技“三評”改革落到實處

 

       各級、各有關(guān)部門要深化“放管服”改革，根據(jù)職責(zé)分工，細(xì)化任務(wù)舉措，加強政策協(xié)同，抓好 “三評”改革的組織實施。各市、各部門、各單位要結(jié)合實際制定具體方案，切實推進“三評”改革措施落地落實。各項目評價主體要敢于擔(dān)當(dāng)，各項目管理專業(yè)機構(gòu)要履職盡責(zé)，保障“三評”改革順利實施。要及時總結(jié)推廣各市、各相關(guān)評價主體在落實科技“三評”改革中的典型事例和成功經(jīng)驗，鼓勵開展科技評價改革試點，發(fā)揮示范和帶動作用。

 

山東省人民政府辦公廳

 

2019年7月18日

 

       （此件公開發(fā)布）

 

       抄送：省委各部門，省人大常委會辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省監(jiān)委，省法院，省檢察院。各民主黨派省委，省工商聯(lián)。

 

山東省人民政府辦公廳2019年7月19日印發(fā)